• « Внимание, изменение в разделе "Включенные" Перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма от 24 мая 2017 года» .
  • ВНИМАНИЕ! Уважаемые субъекты финансового мониторинга подсистема "ВЕБ-СФМ" временно не работает, приносим свои извинения!
  • В соответствии с изменениями в ПП РК № 1484 от 26 февраля 2016 г., в разделе "В помощь СФМ" - "СДФО" - "АРМ СФМ" размещены актуализированные НСИ и СЛК и НСИ для БИС.
  • ВНИМАНИЕ! Начиная с 52 версии браузера Mozilla Firefox перестает работать Java апплет, в связи с чем могут возникнуть проблемы при подписании документов с помощью ЭЦП. Рекомендуем не проводить работы по обновлению браузера на Вашем компьютере".

Форум

Проект

Антикоррупционный стандарт Комитета по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан 

Настоящий антикоррупционный стандарт разработан Комитетом по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан в целях установления системы рекомендаций, направленной на предупреждение коррупции в сфере финансового мониторинга.

Антикоррупционный стандарт определяет действия и решения лиц, работающих в сфере финансового мониторинга, направленные на неукоснительное соблюдение установленных правил и предотвращение коррупционных проявлений.

Правила поведения (действия) лиц, работающих в сфере финансового мониторинга

 

1. При реализации прав и законных интересов физических и юридических лиц в сфере финансового мониторинга:

- при рассмотрении обращений физических и юридических лиц;

- при приеме уведомлений от субъектов финансового мониторинга в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях»;

- при консультировании субъектов финансового мониторинга по телефону Службы поддержки («горячей линии») по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и другое:

1) следовать принципу приоритета защиты прав, свобод и законных интересов человека и гражданина, не допускать проявлений бюрократизма и волокиты;

2) не допускать получения лично или через посредника незаконного материального вознаграждения, подарков, льгот либо услуг за действия (бездействие) в пользу лиц, их предоставивших, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия лица, работающего в сфере финансового мониторинга;

3) руководствоваться Законом Республики Казахстан «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц».

2. При подготовке и принятии управленческих и иных решений в пределах своей компетенции:

- о приостановлении операций с деньгами и (или) иным имуществом;

- о передаче сведений и информации в Генеральную прокуратуру Республики Казахстан;

- о включении в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и исключении из него;

- о выплате либо об отказе в выплате средств физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для обеспечения своей жизнедеятельности;

- при принятии решений, связанных с формированием и исполнением бюджета, государственными закупками, отбором кадров и другое:

1) принимать решения в строгом соответствии с законодательством Республики Казахстан;

2) не использовать своих служебных полномочий вопреки интересам службы в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц или организаций либо нанесения вреда другим лицам или организациям;

3) не допускать превышения власти или должностных полномочий, то есть совершения действий, явно выходящих за пределы прав и полномочий лица, работающего в сфере финансового мониторинга;

4) обеспечивать соблюдение принципов меритократии, при решении кадровых вопросов не оказывать предпочтения по признакам родства, землячества и личной преданности;

5) не принимать на работу лиц, ранее совершивших коррупционное преступление;

6) следовать принципам системного и комплексного использования мер противодействия коррупции; приоритетного применения мер предупреждения коррупции; поощрения лиц, оказывающих содействие в противодействии коррупции; неотвратимости наказания за совершение коррупционных правонарушений.

3. При подготовке проектов нормативных правовых актов:

1) выявлять коррупциогенные нормы при производстве юридической экспертизы в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

2) обеспечивать обязательное участие общественности, средств массовой информации в подготовке и обсуждении проектов нормативных правовых актов;

3) обеспечивать обязательное участие представителей Национальной палаты предпринимателей Республики Казахстан и аккредитованных объединений субъектов частного предпринимательства в разработке нормативных правовых актов, затрагивающих интересы субъектов частного предпринимательства.

4. При иных взаимоотношениях, возникающих в сфере финансового мониторинга:

- при осуществлении сбора и обработки информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу;

- при осуществлении в установленном порядке анализа полученной информации;

- при осуществлении взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

-  при организации и контроле за выполнением мероприятий, направленных на обеспечение безопасности и защиты полученной в процессе деятельности по финансовому мониторингу информации, составляющей служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну;

- при развитии и внедрении Единой информационной аналитической системы;

- при обеспечении соответствия национальной системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма международным стандартам Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и другое:

1) не допускать получения лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества, права на имущество или выгод имущественного характера для себя или других лиц за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия лица, работающего в сфере финансового мониторинга, либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство;

2) не допускать ограничения прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или коммерческой организации вне зависимости от организационно-правовой формы или формы собственности, а равно ограничения самостоятельности либо иного незаконного вмешательства в деятельность индивидуального предпринимателя или коммерческой организации с использованием своих служебных полномочий вопреки интересам службы в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц или организаций либо нанесения вреда другим лицам или организациям;

3) не допускать служебного подлога, то есть внесения в официальные документы заведомо ложных сведений либо внесение в указанные документы исправлений, искажающих их действительное содержание, либо выдачи заведомо ложных или поддельных документов, если эти деяния совершены в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц или организаций либо нанесения вреда другим лицам или организациям;

4) не допускать бездействия по службе, то есть неисполнения своих служебных обязанностей в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц или организаций либо нанесения вреда другим лицам или организациям;

5) соблюдать антикоррупционное ограничение по использованию служебной и иной информации, не подлежащей официальному распространению, в целях получения или извлечения имущественных и неимущественных благ и преимуществ.

5. Иные запреты и ограничения:

- лицам, работающим в сфере финансового мониторинга:

1) необходимо быть нетерпимыми к коррупции;

2) необходимо соблюдать антикоррупционные ограничения по:

- осуществлению деятельности, не совместимой с выполнением государственных функций;

- недопустимости совместной службы (работы) близких родственников, супругов и свойственников;

- принятию подарков в связи с исполнением служебных полномочий в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

3) запрещается осуществлять должностные обязанности, если имеется конфликт интересов. Лица, работающие в сфере финансового мониторинга, обязаны в письменной форме уведомить непосредственного руководителя либо руководство организации, в которой они работают, о возникшем конфликте интересов или о возможности его возникновения, как только им станет об этом известно;

4) необходимо соблюдать Этический кодекс государственных служащих Республики Казахстан.

 

Комментарии (3)

  1. 921007450650:
    Dec 26, 2016 at 11:48 PM

    тестовая

  2. 911120451195:
    Dec 27, 2016 at 11:14 AM

    Антикоррупционный стандарт


Добавление комментариев закрыто.
Для быстрого и удобного доступа к этой странице с помощью мобильного телефона пожалуйста воспользуйтесь qr-кодом.

Обращение Министра финансов

Уважаемые посетители сайта! Рад приветствовать Вас на сайте Комитета по финансовому мониторингу Министерства финансов РК. Читать далее

Объявления

Для пользователей подсистемы АРМ-СФМ

«Уважаемые субъекты финансового мониторинга! В связи с проводящимися техническими работами в подсистеме АРМ-СФМ, Комитетом по финансовому мониторингу МФ РК с 10 мая 2017 года сбор и обработка сведений и информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, осуществляется не в штатном режиме. Приносим свои извинения».

 Для пользователей подсистемы Web-СФМ

«Уважаемые субъекты финансового мониторинга! Подсистема Web-СФМ в связи с проводящимися техническими работами с 11 апреля 2017 года временно не работает. В этой связи, в случае наличия операций, подлежащих финансовому мониторингу, Вам необходимо направить данные сведения после восстановления системы. Приносим свои извинения».

размещено: 15.05.2017, 18:30

Май, 2017

 
ПнВтСрЧтПтСбВс
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31