• Внимание, изменения от 13.06.2019 года в разделе "Включенные" Перечня организации и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма.
  • Внимание! 14.05.2019 обновлен Сводный санкционный перечень СБ ООН в разделе Сводный санкционный перечень СБ ООН в разделе «Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма»
  • «Лица, включенные в соответствии с РСБ ООН №1267 от 17 мая 2019 года»
  • «Уважаемые субъекты финансового мониторинга, сообщаем, что в разделе «В помощь СФМ» размещены актуальные «НСИ и СЛК»
  • Внимание! 27.02.2018 г. Доступен формат XML и XLS для автоматизации Перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма.
  • «Санкционный список Федеральной службы по финансовому мониторингу Российской Федераций» от 2 ноября 2017 года.

Перечень государств (территорий), которые не выполняют и (или) недостаточно выполняют рекомендации ФАТФ

22 февраля 2019 года, Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) обновила свой список юрисдикций со стратегическими недостатками в сфере ПОД / ФТ.

В целях защиты международной финансовой системы от рисков ОД/ФТ и содействия более полному соответствию национальных режимов международным стандартам ПОД/ФТ, ФАТФ определила перечень юрисдикций, в системах ПОД/ФТ которых имеются стратегические недостатки, и проводит с ними работу по устранению данных недостатков, представляющих угрозу международной финансовой системе.

Эти юрисдикции  размещаются в двух официальных документах ФАТФ:

1. Публичное заявление ФАТФ (черный список), который включает в себя юрисдикции, в отношении которых ФАТФ призывает государства-члены и другие юрисдикции применить контрмеры в целях защиты международной финансовой системы от сохраняющихся значительных рисков отмывания денег и финансирования терроризма (ОД/ФТ), исходящих от данных юрисдикций;  и

2. Улучшение глобальной  сети ПОД/ФТ:непрерывный процесс  (серый список), который включает в себя юрисдикции имеющие стратегические недостатки в сфере ПОД / ФТ, по которым были разработаны план действий с ФАТФ. 

1. Публичное заявление ФАТФ

1.1. Корейская Народно-Демократическая Республика (КНДР)

ФАТФ по-прежнему обеспокоена неспособностью КНДР устранить существенные недостатки в ее режиме борьбы с отмыванием денег и борьбой с финансированием терроризма (ПОД / ФТ) и серьезными угрозами, которые они представляют для целостности международной финансовой системы. ФАТФ настоятельно призывает КНДР незамедлительно и конструктивно устранить свои недостатки в сфере ПОД / ФТ. Кроме того, ФАТФ серьезно обеспокоена угрозой, которую представляет незаконная деятельность КНДР, связанная с распространением оружия массового уничтожения (ОМУ) и его финансированием. ФАТФ подтверждает свой призыв от 25 февраля 2011 года к своим участникам группы и настоятельно призывает все юрисдикции информировать их финансовые учреждения, предлагать уделять особое внимание взаимоотношениям между коммерческими предприятиями и сделкам с КНДР, включая компании КНДР, финансовые учреждения и тех, кто действует от их имени. В дополнение к усилению контроля, ФАТФ также настоятельно призывает своих членов и юрисдикции применять меры противодействия и эффективные , целевые финансовые санкции в соответствии с применимыми резолюциями Совета Безопасности ООН, чтобы защитить свои финансовые сектора от отмывания денег, финансирования терроризма. и риски распространения ОМУ (ОД / ФТ / ПФ), исходящие из КНДР. Правовым системам следует принять необходимые меры для закрытия существующих филиалов и представительств банков КНДР на их территориях и прекращения корреспондентских отношений с банками КНДР, когда этого требуют соответствующие резолюции СБ ООН.

1.2. Иран

В июне 2016 года ФАТФ приветствовала политическую приверженность Ирана на высоком уровне по устранению его стратегических недостатков в сфере ПОД / ФТ и его решение обратиться за технической помощью в осуществлении Плана действий. Учитывая, что Иран обеспечил это политическое обязательство и соответствующие шаги, которые он предпринял, ФАТФ приняла решение в октябре 2018 года продолжить приостановление мер по противодействию.

План действий Ирана истек в январе 2018 года. В феврале 2019 года ФАТФ отметила, что есть еще пункты, которые не были завершены. Если к июню 2019 года Иран не примет оставшееся законодательство в соответствии со стандартами ФАТФ, тогда ФАТФ потребует усиления надзорной проверки для филиалов и дочерних компаний финансовых учреждений, базирующихся в Иране. ФАТФ также ожидает, что Иран продолжит продвигать разрешающие правила и другие поправки. Иран останется в публичном заявлении ФАТФ, пока не будет завершен полный План действий. До тех пор, пока Иран не осуществит меры, необходимые для устранения недостатков, выявленных в плане противодействия финансированию терроризма в Плане действий, ФАТФ будет по-прежнему обеспокоена риском финансирования терроризма, исходящим из Ирана, и угрозой, которую представляет для международной финансовой системы.

2. Улучшение глобальной сети ПОД/ФТ:непрерывный процесс

ФАТФ определены следующие юрисдикции, которые имеют стратегические недостатки в национальных системах  ПОД / ФТ, по которым были разработаны план действий с ФАТФ. Ситуации каждой юрисдикции отличаются, но от каждой страны получено письменная приверженность высокого политического уровня по решению выявленных недостатков.

Финансовые учреждения должны принимать адекватные меры по проверке деловых отношений к операциям с физическими и юридическими лицами из указанных стран.

Багамы, Ботсвана, Камбоджа, Эфиопия, Гана, Пакистан, Сербия, Шри-Ланка, Сирия, Тринидад и Тобаго, Тунис, Йемен.

Обращение Министра финансов

Уважаемые посетители сайта! Рад приветствовать Вас на сайте Комитета по финансовому мониторингу Министерства финансов РК. Читать далее

Объявления

Приостановление работы подсистемы «ВЕБ – СФМ»

Уважаемые пользователи подсистемы «ВЕБ – СФМ»!

Доводим до Вашего сведения, что на 25 и 26 мая 2019 года запланировано проведение технических работ в подсистеме «ВЕБ–СФМ». В связи с этим в указанный период работа системы будет недоступна.

Приносим извинения за причиненные неудобства.

размещено: 24.05.2019 (19:00)

Уважаемые пользователи подсистемы «ВЕБ – СФМ»!

с 10:00 часов по 13:00 часов 14 мая 2019 года для субъектов финансового мониторинга использующие в работе подсистему «ВЕБ СФМ» (посредством Интернета) сервис предназначенный по направлению сообщения ФМ 1 был не доступен, причина обусловлена сбоем со стороны Провайдера.

размещено: 14.05.2019 (15:50)

Уважаемые пользователи подсистемы «ВЕБ – СФМ»!

Доводим до Вашего сведения, что 29.03.2019 года с 18:30 до 00:00 (по астанинскому времени) запланировано проведение технических работ в подсистеме «ВЕБ–СФМ». В связи с этим в указанный период работа системы будет недоступна.

Приносим извинения за причиненные неудобства.

размещено: 29.03.2019 (12:00)

Уважаемые субъекты финансового мониторинга, в информационной системе Комитета были актуализированы «НСИ и СЛК»

1. Для пользователей подсистемы «ВЕБ-СФМ» сообщаем, что с 25 февраля справочники будут синхронизированы. Необходимо будет пройти процедуру перерегистрации паспортных данных.

2. Для пользователей «АРМ-СФМ» размещена новая версия ПО «АРМ-СФМ» версия 6.4.6 и «НСИ и СЛК»

3. Для субъектов финансового мониторинга, которые работают системой собственной разработки, в разделе «В помощь СФМ» далее – СДФО размещены «НСИ и СЛК»  для БИС с указанием GUIDE для новой ревизии справочников.

4. Предыдущая версия ревизии справочников (с предыдущим GUID) будет отключен 4 марта.

размещено: 19.02.2019 (19:00)

Уважаемые субъекты финансового мониторинга!

Сообщаем, что в связи со сбоем системы справочников Комитета, просим Вас направлять формы Фм-1 по текущей версии. Новые справочники «НСИ и СЛК» будут доступны в ближайшее время. Необходимая информация будет дополнительно размещена.

размещено: 11.02.2019 (10:55)

Инфомационное сообщение для субъектов финансового мониторинга

29 декабря 2018 года Правительством Республики Казахстан было принято постановление «О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции» (далее – Постановление). Постановление будет введено в действие 8 февраля текущего года. Ознакомиться с данным Постановлением можете по ссылке http://10.61.43.123/rus/docs/P1800000929.

размещено: 04.02.2019 (12:05)

Внимание, тел. горячей линии по вопросам восстановления пароля к закрытой части Перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма: +7 778 586 22 40

размещено: 22.06.2017 (15:58)

Пошаговая инструкция как зарегистрироваться в ИС WEB СФМ

Как зарегистрироваться в ИС WEB СФМ для физических лиц

Как зарегистрироваться в ИС WEB СФМ для юридических лиц

размещено: 19.09.2018 (11:10)

Субъектам финансового мониторинга

В настоящее время, Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (далее – Комитет)  прорабатывает вопрос по внесению изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции».

В этой связи, просим в срок до 10 августа текущего года представить в Комитет на электронный адрес b.nurushev@minfin.gov.kz обоснованные предложения по совершенствованию Правил предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.

размещено: 28.07.2018 (12:15)

Касательно уведомления о начале или прекращении деятельности

Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (далее – Комитет) информирует, что в соответствии с пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», субъекты финансового мониторинга, указанные в подпунктах 7) (за исключением адвокатов), 13), 14), 15) и 16) пункта 1 настоящей статьи, обязаны направить уведомление о начале или прекращении деятельности в уполномоченный орган в порядке, установленном Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях».

Вышеуказанное уведомление автоматизировано в информационной системе «Государственная база данных «Е - лицензирование»(раздел «Финансы» - «Уведомительный порядок»), в связи с чем уведомляем о возможности направления уведомления электронным способом.   

Для лиц подавших уведомление о начале осуществления деятельности на бумажном носителе, повторная подача уведомления посредством данной системы не требуется.

размещено: 25.08.2017 (10:45)

Июнь, 2019

 
ПнВтСрЧтПтСбВс
     
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30