• Внимание, изменения от 13.12.2019 года в разделе "Действующие" и "Включенные","Исключенные" Перечня организации и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма.
  • Уважаемые пользователи, в связи с технической неисправностью сообщаем, что 10 сентября текущего года сайт КФМ МФ РК web-sfm.kfm.kz не будет работать.
  • Комитет по финансовому мониторингу (далее-Комитет) сообщает, 6 августа 2019 года на сайте Комитета kfm.gov.kz в разделе «В помощь СФМ, Типологии, схемы и способы легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма» для субъектов финансового мониторинга была размещена информация по оценке рисков отмывания доходов и финансирования терроризма.
  • Внимание! 14.05.2019 обновлен Сводный санкционный перечень СБ ООН в разделе Сводный санкционный перечень СБ ООН в разделе «Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма»
  • «Лица, включенные в соответствии с РСБ ООН №1267 от 17 мая 2019 года»
  • «Уважаемые субъекты финансового мониторинга, сообщаем, что в разделе «В помощь СФМ» размещены актуальные «НСИ и СЛК»
  • Внимание! 27.02.2018 г. Доступен формат XML и XLS для автоматизации Перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма.
  • «Санкционный список Федеральной службы по финансовому мониторингу Российской Федераций» от 2 ноября 2017 года.

Вопрос-ответ

Все функции, реализованные в WEB-СФМ, сгруппированы в 3 группы: администратор, ответственное лицо и оператор ввода. Функции по управлению списком пользователей, в том числе добавление и  корректировка учетной записи пользователя, выполняются только пользователем, имеющим роль «администратора». Описание функций по управлению списком пользователей представлено в разделе 4.2 Руководства пользователя «WEB-СФМ», размещенного на сайте Комитета по финансовому мониторингу в разделе «В помощь СФМ».

 опубликовано 23.02.2017

Необходимо предоставление документов лицом, включенным в Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для выплаты денежных средств в виде заработной платы такому лицу, а также для совместно проживающих членов семьи, не имеющих самостоятельных источников дохода, при каждом обращении лица к субъекту финансового мониторинга.

опубликовано 23.02.2017

 

В течении 30 календарных дней со дня введения в действие соответствующих изменений и (или) дополнений в законодательство о ПОД/ФТ.

опубликовано 23.02.2017

Учитывая, что удостоверение лицу без гражданства выдано уполномоченным органом Республики Казахстан, в реквизите 4.4 формы ФМ-1 необходимо указание резидентства Республики Казахстан.

опубликовано 23.02.2017

Функционал системы Web-СФМ предусматривает закрепление дополнительных пользователей в качестве «ответственного лица» и «оператора ввода».

опубликовано 23.02.2017

Согласно пункту 2 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ в некоторых подпунктах указаны операции, совершаемые непосредственно клиентом, например как в подпункте 9) «платежи и переводы денег, осуществляемые клиентом в пользу другого лица на безвозмездной основе». В таких случаях необходимо предоставление субъектом финансового мониторинга информации только по операциям клиентов. В остальных случаях необходимо предоставлять информацию как по клиентским, так и по собственным операциям.

Таким образом, в случае проведения субъектом финансового мониторинга операций, указанных в подпунктах 19) и 20) пункта 2 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ, в своих интересах и за свой счет, субъекту финансового мониторинга следует направлять информацию в Комитет о таких операциях.

В случае если участником сделки является несовершеннолетнее лицо
(с 14 до 18 лет), у которого на момент совершения сделки нет удостоверения личности, в реквизите 4.15 «Документ, удостоверяющий личность» формы ФМ-1 необходимо указывать цифровой код вида документа, удостоверяющего личность - «01 - Удостоверение личности». При этом в реквизите 4.25 «Дополнительная информация об участнике операции» формы ФМ-1 необходимо указать всю дополнительную информацию по участнику операции.

Вместе с этим, расширение справочника кодов видов документов, удостоверяющих личность, будет рассмотрено при внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан
от 23 ноября 2012 года № 1484.

Данные операции подлежат финансовому мониторингу в соответствии с признаком определения подозрительной операции 3003 «Совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом с участием некоммерческих организаций с религиозным направлением», установленным Правилами представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции, утвержденных Постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября
2012 года № 1484.

В соответствии с подпунктом 7) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ для целей настоящего Закона к СФМ относятся адвокаты, другие независимые специалисты по юридическим вопросам – в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:

купли-продажи недвижимости;

управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;

управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;

создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им.

На основании вышеизложенного, комиссионер и доверительный управляющий являются субъектами финансового мониторинга, если они являются адвокатами или другими независимыми специалистами по юридическим вопросам – в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении вышеуказанной деятельности.

В соответствии с пунктом 1 статьи 13 Закона о ПОД/ФТ субъекты финансового мониторинга обязаны отказать физическому или юридическому лицу в установлении деловых отношений, а также отказать в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 настоящего Закона.

Согласно части третьей подпункта 2-1) пункта 3 статьи 5
Закона о ПОД/ФТ в случае, если в результате принятия предусмотренных настоящим подпунктом мер бенефициарный собственник клиента – юридического лица не выявлен, допускается признание бенефициарным собственником единоличного исполнительного органа либо руководителя коллегиального исполнительного органа клиента – юридического лица.

Таким образом, данные нормы не противоречат друг другу.

Обращение Министра финансов

Уважаемые посетители сайта! Рад приветствовать Вас на сайте Комитета по финансовому мониторингу Министерства финансов РК. Читать далее

Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма
Объявления

Уважаемые пользователи, в связи с технической неисправностью  сообщаем, что 10 сентября текущего года сайт КФМ МФ РК web-sfm.kfm.kz не будет работать.

размещено: 10.09.2019 (14:10)

Содействие

Если вы обладаете любой информацией о фактах нарушений Закона о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), просьба обращаться по телефону:

 +7 (7172) 70 99 57

Получение консультаций в сфере законодательства ПОД/ФТ:

+7 (7172) 74-97-49, 74-97-39, 74-92-26

По техническим ошибкам, связанных с работой системы сбора данных о финансовых операциях (СДФО) (АРУ-СФМ, ВЕБ-СФМ):

+7 (7172) 74-97-48

Телефон доверия по фактам нарушения государственными служащими Комитета по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан законодательств  о государственной службе и противодействию коррупции:

+7 (7172)  32 21 48

Благодарим за содействие!