• Внимание, изменения от 13.06.2019 года в разделе "Включенные" Перечня организации и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма.
  • Внимание! 14.05.2019 обновлен Сводный санкционный перечень СБ ООН в разделе Сводный санкционный перечень СБ ООН в разделе «Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма»
  • «Лица, включенные в соответствии с РСБ ООН №1267 от 17 мая 2019 года»
  • «Уважаемые субъекты финансового мониторинга, сообщаем, что в разделе «В помощь СФМ» размещены актуальные «НСИ и СЛК»
  • Внимание! 27.02.2018 г. Доступен формат XML и XLS для автоматизации Перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма.
  • «Санкционный список Федеральной службы по финансовому мониторингу Российской Федераций» от 2 ноября 2017 года.

Вопрос-ответ

Все функции, реализованные в WEB-СФМ, сгруппированы в 3 группы: администратор, ответственное лицо и оператор ввода. Функции по управлению списком пользователей, в том числе добавление и  корректировка учетной записи пользователя, выполняются только пользователем, имеющим роль «администратора». Описание функций по управлению списком пользователей представлено в разделе 4.2 Руководства пользователя «WEB-СФМ», размещенного на сайте Комитета по финансовому мониторингу в разделе «В помощь СФМ».

 опубликовано 23.02.2017

Необходимо предоставление документов лицом, включенным в Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для выплаты денежных средств в виде заработной платы такому лицу, а также для совместно проживающих членов семьи, не имеющих самостоятельных источников дохода, при каждом обращении лица к субъекту финансового мониторинга.

опубликовано 23.02.2017

 

В течении 30 календарных дней со дня введения в действие соответствующих изменений и (или) дополнений в законодательство о ПОД/ФТ.

опубликовано 23.02.2017

Учитывая, что удостоверение лицу без гражданства выдано уполномоченным органом Республики Казахстан, в реквизите 4.4 формы ФМ-1 необходимо указание резидентства Республики Казахстан.

опубликовано 23.02.2017

Функционал системы Web-СФМ предусматривает закрепление дополнительных пользователей в качестве «ответственного лица» и «оператора ввода».

опубликовано 23.02.2017

Согласно пункту 2 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ в некоторых подпунктах указаны операции, совершаемые непосредственно клиентом, например как в подпункте 9) «платежи и переводы денег, осуществляемые клиентом в пользу другого лица на безвозмездной основе». В таких случаях необходимо предоставление субъектом финансового мониторинга информации только по операциям клиентов. В остальных случаях необходимо предоставлять информацию как по клиентским, так и по собственным операциям.

Таким образом, в случае проведения субъектом финансового мониторинга операций, указанных в подпунктах 19) и 20) пункта 2 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ, в своих интересах и за свой счет, субъекту финансового мониторинга следует направлять информацию в Комитет о таких операциях.

В случае если участником сделки является несовершеннолетнее лицо
(с 14 до 18 лет), у которого на момент совершения сделки нет удостоверения личности, в реквизите 4.15 «Документ, удостоверяющий личность» формы ФМ-1 необходимо указывать цифровой код вида документа, удостоверяющего личность - «01 - Удостоверение личности». При этом в реквизите 4.25 «Дополнительная информация об участнике операции» формы ФМ-1 необходимо указать всю дополнительную информацию по участнику операции.

Вместе с этим, расширение справочника кодов видов документов, удостоверяющих личность, будет рассмотрено при внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан
от 23 ноября 2012 года № 1484.

Данные операции подлежат финансовому мониторингу в соответствии с признаком определения подозрительной операции 3003 «Совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом с участием некоммерческих организаций с религиозным направлением», установленным Правилами представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции, утвержденных Постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября
2012 года № 1484.

В соответствии с подпунктом 7) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ для целей настоящего Закона к СФМ относятся адвокаты, другие независимые специалисты по юридическим вопросам – в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:

купли-продажи недвижимости;

управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;

управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;

создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им.

На основании вышеизложенного, комиссионер и доверительный управляющий являются субъектами финансового мониторинга, если они являются адвокатами или другими независимыми специалистами по юридическим вопросам – в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении вышеуказанной деятельности.

В соответствии с пунктом 1 статьи 13 Закона о ПОД/ФТ субъекты финансового мониторинга обязаны отказать физическому или юридическому лицу в установлении деловых отношений, а также отказать в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 настоящего Закона.

Согласно части третьей подпункта 2-1) пункта 3 статьи 5
Закона о ПОД/ФТ в случае, если в результате принятия предусмотренных настоящим подпунктом мер бенефициарный собственник клиента – юридического лица не выявлен, допускается признание бенефициарным собственником единоличного исполнительного органа либо руководителя коллегиального исполнительного органа клиента – юридического лица.

Таким образом, данные нормы не противоречат друг другу.

Обращение Министра финансов

Уважаемые посетители сайта! Рад приветствовать Вас на сайте Комитета по финансовому мониторингу Министерства финансов РК. Читать далее

Объявления

Приостановление работы подсистемы «ВЕБ – СФМ»

Уважаемые пользователи подсистемы «ВЕБ – СФМ»!

Доводим до Вашего сведения, что на 25 и 26 мая 2019 года запланировано проведение технических работ в подсистеме «ВЕБ–СФМ». В связи с этим в указанный период работа системы будет недоступна.

Приносим извинения за причиненные неудобства.

размещено: 24.05.2019 (19:00)

Уважаемые пользователи подсистемы «ВЕБ – СФМ»!

с 10:00 часов по 13:00 часов 14 мая 2019 года для субъектов финансового мониторинга использующие в работе подсистему «ВЕБ СФМ» (посредством Интернета) сервис предназначенный по направлению сообщения ФМ 1 был не доступен, причина обусловлена сбоем со стороны Провайдера.

размещено: 14.05.2019 (15:50)

Уважаемые пользователи подсистемы «ВЕБ – СФМ»!

Доводим до Вашего сведения, что 29.03.2019 года с 18:30 до 00:00 (по астанинскому времени) запланировано проведение технических работ в подсистеме «ВЕБ–СФМ». В связи с этим в указанный период работа системы будет недоступна.

Приносим извинения за причиненные неудобства.

размещено: 29.03.2019 (12:00)

Уважаемые субъекты финансового мониторинга, в информационной системе Комитета были актуализированы «НСИ и СЛК»

1. Для пользователей подсистемы «ВЕБ-СФМ» сообщаем, что с 25 февраля справочники будут синхронизированы. Необходимо будет пройти процедуру перерегистрации паспортных данных.

2. Для пользователей «АРМ-СФМ» размещена новая версия ПО «АРМ-СФМ» версия 6.4.6 и «НСИ и СЛК»

3. Для субъектов финансового мониторинга, которые работают системой собственной разработки, в разделе «В помощь СФМ» далее – СДФО размещены «НСИ и СЛК»  для БИС с указанием GUIDE для новой ревизии справочников.

4. Предыдущая версия ревизии справочников (с предыдущим GUID) будет отключен 4 марта.

размещено: 19.02.2019 (19:00)

Уважаемые субъекты финансового мониторинга!

Сообщаем, что в связи со сбоем системы справочников Комитета, просим Вас направлять формы Фм-1 по текущей версии. Новые справочники «НСИ и СЛК» будут доступны в ближайшее время. Необходимая информация будет дополнительно размещена.

размещено: 11.02.2019 (10:55)

Инфомационное сообщение для субъектов финансового мониторинга

29 декабря 2018 года Правительством Республики Казахстан было принято постановление «О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции» (далее – Постановление). Постановление будет введено в действие 8 февраля текущего года. Ознакомиться с данным Постановлением можете по ссылке http://10.61.43.123/rus/docs/P1800000929.

размещено: 04.02.2019 (12:05)

Внимание, тел. горячей линии по вопросам восстановления пароля к закрытой части Перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма: +7 778 586 22 40

размещено: 22.06.2017 (15:58)

Пошаговая инструкция как зарегистрироваться в ИС WEB СФМ

Как зарегистрироваться в ИС WEB СФМ для физических лиц

Как зарегистрироваться в ИС WEB СФМ для юридических лиц

размещено: 19.09.2018 (11:10)

Субъектам финансового мониторинга

В настоящее время, Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (далее – Комитет)  прорабатывает вопрос по внесению изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции».

В этой связи, просим в срок до 10 августа текущего года представить в Комитет на электронный адрес b.nurushev@minfin.gov.kz обоснованные предложения по совершенствованию Правил предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.

размещено: 28.07.2018 (12:15)

Касательно уведомления о начале или прекращении деятельности

Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (далее – Комитет) информирует, что в соответствии с пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», субъекты финансового мониторинга, указанные в подпунктах 7) (за исключением адвокатов), 13), 14), 15) и 16) пункта 1 настоящей статьи, обязаны направить уведомление о начале или прекращении деятельности в уполномоченный орган в порядке, установленном Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях».

Вышеуказанное уведомление автоматизировано в информационной системе «Государственная база данных «Е - лицензирование»(раздел «Финансы» - «Уведомительный порядок»), в связи с чем уведомляем о возможности направления уведомления электронным способом.   

Для лиц подавших уведомление о начале осуществления деятельности на бумажном носителе, повторная подача уведомления посредством данной системы не требуется.

размещено: 25.08.2017 (10:45)

Июнь, 2019

 
ПнВтСрЧтПтСбВс
     
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30